（企業策劃部 于美晨）“請各位員工準備答卷”，随着監考人員的(de)一(yī)聲令下，首發投資控股公司制度流程考試在首發大廈D座報告廳如(rú)期舉行(xíng)，這标志着公司全面風險管理(lǐ)和(hé)內(nèi)控體系建設工作基本完成。

此次全面風控體系建設以公司可(kě)持續發展戰略構想為(wèi)基礎，采取自(zì)上而下、自(zì)下而上的(de)方法，對影響實現企業各項目标的(de)風險因素進行(xíng)識别、分析和(hé)評估，結合企業業務流程與風險管理(lǐ)特點，全面梳理(lǐ)公司的(de)管控風險，構建了符合公司特色與實際需求的(de)全面風險管理(lǐ)和(hé)內(nèi)控體系。

“3+1”體系構建立體防護網

在全面風險管理(lǐ)工作中，由董事會、高(gāo)級管理(lǐ)層、監事會、風險管理(lǐ)歸口部門、各專業性支持部門（職能部門）、各業務部門和(hé)審計部門組成組織架構，形成“自(zì)上而下、全員參與”的(de)管理(lǐ)和(hé)報告體系，構建“3+1”立體防護網，3，指的(de)是三道(dào)防線；1，指的(de)是一(yī)個責任主體。

各業務部門作為(wèi)風險管理(lǐ)的(de)第一(yī)道(dào)防線，在本業務闆塊內(nèi)進行(xíng)風險信息收集、評估、控制措施的(de)初步設計和(hé)應用，以及防控效果反饋。

風控合規部和(hé)各職能（業務）部門作為(wèi)風險管理(lǐ)的(de)第二道(dào)防線。各職能（業務）部門是風險管理(lǐ)的(de)專業性支持部門，對專項風險進行(xíng)歸口管理(lǐ)，從公司層面、專業性角度對專項風險進行(xíng)收集評估、設計控制，分析評估防控效果并進行(xíng)反饋。風控合規部作為(wèi)牽頭部門，負責組織風險信息的(de)收集評估，從公司層面設計控制措施并落實至內(nèi)控流程、規章(zhāng)制度中，跟蹤防控效果并進行(xíng)改進。

審計部門作為(wèi)風險管理(lǐ)的(de)第三道(dào)防線，從內(nèi)控自(zì)我測評、內(nèi)部審計、項目後評價等方面着手，對風險管理(lǐ)情況進行(xíng)跟蹤檢查，對存在的(de)問題及其原因進行(xíng)獨立檢查。

董事會作為(wèi)全面風險管理(lǐ)的(de)最終責任主體，審批風險管控策略和(hé)控制措施，審批風險管理(lǐ)情況報告及審計報告。高(gāo)級管理(lǐ)層執行(xíng)董事會的(de)風險管理(lǐ)策略，定期彙報風險管理(lǐ)情況并提出改進建議。監事會進行(xíng)監督。

多維度建立風險數據庫

在此次全面風控建設中，公司全面梳理(lǐ)了現有(yǒu)主營業務，針對業務流程及支持管控流程，按照戰略風險、财務風險、市(shì)場風險、人力資源風險、內(nèi)控風險和(hé)法律風險等六大風險維度，對影響公司各項目标實現的(de)風險因素進行(xíng)識别和(hé)分析，按照風險發生的(de)可(kě)能性和(hé)影響程度劃分風險等級。

目前已完成全面風險識别、評價工作，共計識别風險213項，建立公司風險數據庫，并繪制完成風險地(dì)圖，将每個業務流程所涉及的(de)風險更直接的(de)展示出來，便于指導實際工作，确保重點風險重點管理(lǐ)。

設計管控措施  搭建內(nèi)控體系

根據風險數據庫，公司将風險分别映射到涉及企業管理(lǐ)、财務管理(lǐ)、業務開展等領域的(de)21個管控流程中，并确定對應的(de)管控措施和(hé)關鍵控制點，設計340餘項管控措施，優化關鍵業務流程，保證管控流程覆蓋全部重要風險。

同時，根據管控風險的(de)等級，對管控活動進行(xíng)重要層級劃分，對40餘項重要業務進行(xíng)重點管控，保證內(nèi)控措施的(de)效率及效果。為(wèi)保證管控措施的(de)執行(xíng)力度，公司編制完成內(nèi)控手冊，明确管控活動主責部門和(hé)參與部門300餘項權責劃分，保證了管控活動權責清晰。

科(kē)學(xué)管理(lǐ)理(lǐ)念 重塑制度體系

公司建立起“歸口管理(lǐ)、部門主辦、會簽審核、統一(yī)制發”的(de)管理(lǐ)體制和(hé)程序規範，通過對制度按照管理(lǐ)層級進行(xíng)劃分，實現制度管理(lǐ)的(de)系統化、程序化，進而建立制度管理(lǐ)規範。在梳理(lǐ)、完善公司各項制度的(de)基礎上進行(xíng)制度體系重塑，确保了制度體系的(de)科(kē)學(xué)規範化。建立健全授權管理(lǐ)，提高(gāo)了決策的(de)科(kē)學(xué)性和(hé)效率性。

多措并舉保障制度執行(xíng)效果

通過制定、發放《業務快速導入手冊》、《關鍵事項權責手冊》等制度落地(dì)工具，幫助員工更加快速有(yǒu)效地(dì)了解公司總體管控流程，提煉管控要點，按照規範完成關鍵事項，實現管理(lǐ)工作減量化。并按照集團統一(yī)部署，上線OA辦公系統、合同管理(lǐ)系統、資金支付系統等信息化管理(lǐ)工具，推進公司實現“管理(lǐ)制度化、制度流程化、流程信息化”的(de)內(nèi)控目标。

設立內(nèi)控中心 加大管理(lǐ)力度

全面風控體系建設是公司十三五戰略規劃中的(de)重要內(nèi)容，為(wèi)了使內(nèi)控工作更好的(de)與公司戰略管理(lǐ)相結合，公司在企業發展部下設內(nèi)部控制管理(lǐ)中心，專職內(nèi)部控制工作，加大管理(lǐ)力度。

投資性企業的(de)管理(lǐ)核心在于風險控制。面對在經營發展、轉型升級過程中日益複雜的(de)風險，公司在十三五規劃中提出，要完善管理(lǐ)體制機(jī)制，建立以風險管理(lǐ)為(wèi)導向，以法律審核、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計、項目後評價為(wèi)主要手段，以考核機(jī)制為(wèi)最終落腳點，符合公司自(zì)身特點的(de)全面風險管控體系。該項工作已初步完成，這套從頂層機(jī)制設計角度進行(xíng)建設規劃的(de)整體風控體系，形成了涵蓋風險識别評估、風險管理(lǐ)策略、內(nèi)部控制、制度建設及落地(dì)、風險持續跟蹤、風險管控方案、風險監控與改進的(de)閉環。

今後，這一(yī)體系将幫助公司在管理(lǐ)和(hé)經營過程中加強執行(xíng)風險管理(lǐ)，培育良好的(de)風險管理(lǐ)文化，提高(gāo)經營效率和(hé)效果，促進公司實現長(cháng)遠、穩健發展。